1．中国企业海外上市的基本程序是什么
　　（1）确定中介机构和重组方案。
　　（2）向中国证监会报送有关文件。
　　（3）开展土地资产评估、资产评估、财务审计及法律方面的尽职调查。
　　（4）向国家商务部报有关文件，申请设立股份有限公司，召开创立大会，进行公司登记注册。发起人　　　　应通过省级以上人民政府向国家商务部提出设立股份有限公司的申请，并报送相关文件。
　　（5）向交易所提出上市的初步申请（递交申请）。
　　（6）召开临时股东大会，通过按照中国证监会发布的《境外上市公司章程必备条款》修订公司章程。
　　（7）向国家商务部报送有关文件，申请转为社会募集股份有限公司。
　　（8）向中国证监会提交有关文件，申请在境外公开发行股票并上市。
　　（9）向交易所提出上市的正式申请（进行聆讯）。
　　（10）公司进行路演及股票公开发行，并在交易所挂牌上市。
2．间接上市的程序是什么？
　　间接上市相对于直接上市而言，其优点在于时间短、成本低、审批程序简单。其上市程序主要为：
　　（1）确立中立机构；
　　（2）国内报批（如政策要求报批的行业和企业）；
　　（3）尽职调查；
　　（4）离岸公司设立（如需要新设立）；
　　（5）上市公司收购（法律手续及报批）；
　　（6）资产注入。
3．什么是非上市公司估值？
　　由于非上市公司股价无法核定，不能简单测算公司合理估值，对此，通常使用市盈率（PE）法与现金流折算法（EV／EBITDA）进行非上市公司估值。由于非上市公司的股价难以确定，采用市盈率法有失公允，国际上越来越多的投资者使用后者进行非上市公司估值。EBITDA，全称Earnings Before Interest，Tax，Depreciation and Amorti－zation，即息税折旧摊销前利润，是扣除利息、所得税、摊销之前的利润。计算公式为EBITDA＝净利润＋所得税＋利息＋折旧＋摊销，或EBITDA＝EBIT＋折旧＋摊销。主要用于衡量企业主营业务生产现金流的能力。
4．什么是公司债权融资？
　　公司债权融资是相对于股权融资而言的，是指公司在未发生股权变化的情况下产生的融资方式，即通过举债筹措资金，资金供给者作为债权人享有到期收回本息的融资方式。通常包括一般债权融资、证券债权融资、保理融资以及资产证券化融资。一般债权融资包括借贷、委托贷款、金融租赁等。
5．什么是公司股权融资？
　　公司股权融资是指通过出售公司股票（股份）或者稀释公司股份获得资金的融资行为，资金供给者作为股东（所有者）享有对企业相应控制权并承担股东相应的义务。在资本市场中，商业银行的融资行为一般为债权融资；投资银行的融资行为一般为股权融资。
6．什么是上市公司再融资？
　　上市公司再融资是指公司上市首次公开发行股票融资（IPO）后的融资行为。再融资通常指通过配股、增发和发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直接融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，再融资的难易程度成为影响公司对上市地选择考虑的重要因素。
7．上市公司市场融资的基本方法包括哪些？
　　上市公司市场融资的基本方法主要包括：
　　（1）股票增发配售；
　　（2）发行可换股债券；
　　（3）进行股权质押融资；
　　（4）股票出售套现；
　　（5）供股（所谓供股，是上市公司董事会受股东大会之命，定向增发已发行总股本20％之内的新股份，该权力使公司实际控制人可以不断增持股份而巩固控制权，该股份的发行定价，原则上以当时该公司股票市场交易价为准，可以略微溢价或折让）；
　　（6）其他金融工具。
8．什么是离岸公司，成立离岸公司有什么用途？
　　”离岸“的含义是指投资人的公司注册在离岸管辖区，但投资人不用亲临当地，其业务运作可在世界各地的任何地方直接开展。例如在巴哈马群岛注册一家贸易公司，但其贸易业务的往来可以在欧洲与美洲之间进行。
　　通常离岸公司设立在包括英属维京岛（British Virgin Islands），巴哈马（Bahames），开曼群岛（Cayman Islands），百慕大群岛（Bermuda），巴拿马（Panama）等世界著名的避税岛，对当地注册公司豁免所得税、资本利得税、公司应付税和印花税。
对于拟上市企业来说，离岸公司的首要作用是方便实施境外买壳上市，另外境外公司累积盈余可以无限制地保留，并且可以通过离岸公司进行投资和方便商贸往来。
9．什么是市盈率与市净率（PE／PB）？ 
　　市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率（市盈率＝普通股每股市场价格／普通股每年每股盈利）。市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。一般认为已上市公司该比率保持在20－30之间是正常的，过小说明股价低，风险小，值得购买；过大则说明股价高，风险大，购买时应谨慎。 
市净率指的是市价与每股净资产之间的比值（市净率＝股票市价／每股净资产）。比值越低意味着风险越低。一般来说市净率较低的股票，投资价值较高，相反则投资价值较低。但在判断投资价值时还要考虑当时的市场环境以及公司经营情况、盈利能力等因素。
10．上市需要哪些机构？ 
　　企业上市需要涉及诸多的专业机构，投行在各机构中起着整体协调与安排的枢纽性重要作用，各机构包括：投资银行、会计师事务所、律师事务所、评估事务所、公关公司、承销机构、分销机构等。